投资者风险调查问卷
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风险提示:基金投资者在购买基金过程中应当注意核对自己的风险承受能力,选择与自己风险承受能力相匹配的基金。 
问题 得分
1.您属于哪个年龄阶层? (     )
□A:30岁(含) -40岁  10
□B:18(含)-30岁  8
□C:40岁(含)-50岁 6
□D:50岁(含)-60岁 4
□E:其他 2
2.您的主要收入来源是? (     )
□A:工资、劳务报酬 10
□B:生产经营所得 8
□C:利息、股息、转让等金融性资产收入 6
□D:出租、出售房地产等非金融性资产收入 4
□E:无固定收入 2
3.您家庭的可支配年收入是多少?(人民币) (     )
□A:50万元以上 10
□B:20万元-50万元(含) 8
□C:10万元-20万元(含) 6
□D:5万元-10万元(含) 4
□E:5万元以下 2
4. 您投资的资金(储蓄存款除外)占您家庭可支配年收入的比重? (     )
□A: 小于10%(含)  2
□B:10%-30%(含)  4
□C:30%-70%(含) 6
□D: 70%-90%(含) 8
□E: 大于90% 10
5.请问您目前住房抵押贷款等长期定额债务的负债情况? (     )
□A:没有负债 10
□B:有负债,月均还款额占家庭月收入的比例小于25%(含) 8
□C:有负债,月均还款额占家庭月收入的比例小于25%-50%(含) 6
□D:有负债,月均还款额占家庭月收入的比例小于50%-75%(含) 4
□E:有负债,月均还款额占家庭月收入的比例小于75%-100%(含) 2
6.请问您投资金融产品的时间有多长? (     )
□A:超过10年 10
□B:5-10年之间(含) 8
□C:1-5年之间(含) 6
□D:少于1年(含) 4
□E:无 2
7.请问您认为自己的金融投资知识如何? (     )
□A:具有专业投资资格 10
□B:财经专业毕业 8
□C:投资好手 6
□D:一般水平 4
□E:几乎不懂 2
8.您计划的投资期限是多久? (     )
□A: 5年以上 10
□B: 3-5年(含) 8
□C: 1-3年(含) 6
□D: 1年以下(含) 4
□E: 没有特定计划 2
9.您计划重点投资的品种是? (     )
□A:金融衍生品(期权、期货、认股权证等) 10
□B:股票、偏股型基金 8
□C:外币、结构型产品、投资型保单 6
□D:债券、债券型基金 4
□E:现金、存款、货币型基金 2
10.如果您进行一项具有价值波动性的金融资产投资,您能够接受的损失是? (     )
□A:35%以上 10
□B:20%-35%(含) 8
□C:10%-20%(含) 6
□D:5-10%(含) 4
□E:5%以下 2
11.您期望获得的年化回报率在什么水平? (     )
A、每年获取超过20%的回报率 10
B、每年获取10%-20%的回报率 8
C、高于通货膨胀率、只要保值并略有增值即可 6
D、保障资本增值及抵御通货膨胀 4
E、获取相当于银行定期存款利率的回报 2
12.如果投资出现损失,您会如何选择? (     )
□A:立即全仓买入,并等待反弹机会 10
□B:择机补仓,以摊薄成本 8
□C:什么也不做,继续观望一段时间 6
□D:部分止损,如抛出一半 4
□E:预设止损点,到止损点即全部抛出 2


投资者风险承受能力评分表
分数区间 客户风险等级 概念含义  最高适用产品风险等级
20≤得分<40 C1 保守型 类型的投资者的风险承受能力最低,以获得非常稳定的收益水平为目标。 R1 低风险
40≤得分<60 C2 稳健型 该类型的投资者的风险承受能力中低,以获得相对稳定的收益水平为目标。 R2 中低风险
60≤得分<75 C3 平衡型 该类型的投资者的风险承受能力中等,以获得中等收益水平为目标。 R3 中等风险
75≤得分<90 C4 成长型 该类型的投资者的风险承受能力中高,以获得中高收益水平为目标。 R4 中高风险
90≤得分≤120 C5 进取型 该类型的投资者的风险承受能力最高,以获得高收益水平为目标。 R5 高风险




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