建信安心保本六号混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为建信汇利灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的第二次提示性公

文章来源:微动利 2018-04-27


建信安心保本六号混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码为“002573”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为建信基金管理有限责任公司(以下简称“本公司”),基金托管人为兴业银行股份有限公司,基金登记机构为建信基金管理有限责任公司,担保人为北京首创融资担保有限公司。
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予建信安心保本六号混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]484号),于2016年4月5日至2016年4月25日进行募集,并于2016年4月28日正式成立。本基金第一个保本周期自基金合同生效日起至2年后的对应日止,如该对应日为非工作日或该公历年不存在该对应日,则顺延至下一个工作日。因此,本基金第一个保本周期于2018年5月2日到期(2018年4月28日-2018年5月1日为非工作日)。
根据本基金基金合同的约定,“如保本周期到期后,本基金未能符合保本基金存续条件,将转型为非保本基金‘建信汇利灵活配置混合型证券投资基金’,基金投资、基金费率、分红方式等相关内容也将根据本基金合同的约定做相应修改,在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。”
鉴于本基金的第一个保本周期即将到期,因未能符合避险策略基金存续条件,经本基金管理人与托管人协商一致,根据本基金基金合同的约定将本基金转型为非避险策略基金,即建信汇利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“建信汇利灵活配置混合基金”)。本基金转型后,基金托管人及基金登记机构不变;基金代码亦保持不变,仍为“002573”;基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照由本基金管理人根据《基金合同》的约定,拟定的《建信汇利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关条款执行。前述修改变更事项已按照相关法律法规及本基金基金合同的约定履行了相关基金合同变更的手续。
本基金保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后4个工作日(含第4个工作日),即自2018年5月2日(含)起至2018年5月8日(含)止。基金份额持有人可在保本周期到期操作期间的交易时间里,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。在上述保本周期到期操作期间内,本基金的基金份额持有人有以下三种处理方式:
(1)选择赎回基金份额;
(2)选择转换为基金管理人管理的、已公告开放转换转入的其他基金;
(3)不选择进行上述(1)或(2)项到期操作。
对基金份额持有人没有作出上述(1)或(2)项选择的基金份额,则默认其选择持有转型后的建信汇利灵活配置混合基金,本基金登记机构将会将该基金份额持有人所持份额全部变更登记为转型后的建信汇利灵活配置混合基金的基金份额。
在本基金的到期操作期间,本基金接受赎回、转换转出申请,不接受申购和转换转入申请。在本基金保本周期到期操作期间截止日的次日,即2018年2月10日起“建信安心保本六号混合型证券投资基金”将更名为“建信汇利灵活配置混合型证券投资基金”,建信汇利灵活配置混合基金的基金合同及托管协议亦于该日同时生效。建信汇利灵活配置混合基金的申购业务自本基金保本周期到期操作期间截止日次日起不超过3个月的时间内开始办理。
本基金管理人已于2018年4月17日在公司网站和《中国证券报》等上发布了《建信安心保本六号混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为建信汇利灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告》,于2018年4月20日在公司网站和《中国证券报》等上发布了《建信安心保本六号混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为建信汇利灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的第一次提示性公告》。投资人欲了解详情,请登陆建信基金管理有限责任公司网站(www.ccbfund.cn)阅读相关公告或拨打全国免长途费的客户服务电话(4008195533)咨询相关情况
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2018年4月25日




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